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【投資顧問:法とコンプライアンス 全2巻】

Investment Advisers: Law & Compliance, 2002 to date. (loose-leaf)

Anderson, James E, Bagnall, Robert G., Smythe, Marianne K.  著

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価格 特価  \196,678(税込)         

発行年月 2002年07月
出版社/提供元
出版国 アメリカ合衆国
言語 英語
媒体 冊子
装丁 loose-leaf
ページ数/巻数 2 Vols.
ジャンル 洋書/社会科学/法学/商法
ISBN 9780820527543
商品コード 1015693307
国件名 アメリカ合衆国
本の性格 実務向け/学術書
商品URL
参照
https://kw.maruzen.co.jp/ims/itemDetail.html?itmCd=1015693307

内容

SECの投資管理局での実務経験を有する執筆陣が、1940年投資顧問法、SEC規則、その解釈、エンフォースメントを分析し投資顧問業者への米国の規制内容を解説し、コンプライアンス・プログラム作成に必要な情報を提供。資料として1940年投資顧問法および同法の下の規則、SECフォーム、1940年法の立法資料等を収録。
【主な内容】
◆1940年投資顧問法の規制対象および免除対象、登録手続およびForm ADVの詳細
◆業務に関する実体的制限; 外国の投資顧問、インターネット利用、特定事項に関する助言、顧客・顧問・第三者間の契約や委託の規制、勧誘・広告、信認義務、ラップ・アカウント、投資顧問の個人取引の規制
◆報告要件、記録管理義務、コンプライアンス・プログラム、SECの機能
◆従業員退職プランの助言に係るERISA、IRCの規定
(追録年2回)

目次

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